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传SAC考虑与SEC和解相关民事案件

2014-03-26 来源: 腾讯财经 作者: 我要评论 阅读量:

文章摘要:X扫二维码分享到微信朋友圈财经南都网 财经 正文传SAC考虑与SEC和解相关民事案件2014-03-26 00:14:09字号:TT摘要:证券交易委员会的民事指控是在2013年7月19日发起的,指责史蒂文-科恩对2000年代晚些时候发生在

  北京时间3月26日凌晨消息,媒体周二引述知情人士说法报道,在名下企业与美国司法部就内幕交易的刑事指控将很快达成和解之际,史蒂文-科恩(Steve Cohen)也在考虑与美国证券交易委员会(SEC)就相关行为的民事案达成一个独立的庭外解决方案。

  这些消息来源说,过去几周中,史蒂文-科恩和他的顾问一直在讨论和解其未能对雇员进行有效监督的民事指控的可能性,证券交易委员会将史蒂文-科恩列为民事案件的被告,称他对委员会列为应该引发警告信号的可能不当行为疏于监察,纵容了刑事内幕交易行为的发生。

  对讨论内容有了解的消息人士说,任何可能和解协议的关键将是对他管理投资者资金等业务行为禁令的长度,一名证券交易委员会的官员承认委员会将寻求对其实施行业禁入。根据命令的具体设定,对史蒂文-科恩在证券行业从业能力的禁令可能限制其可以支配名下企业的资产,甚至继续管理雇员的能力,知情人士说,对他这种凡事亲历亲为的对冲基金管理人来说,完全的禁止可能会是非常难以接受的。

  SAC资本的发言人拒绝对报道发表评论;证券交易委员会的官员没有回应采访请求。

  证券交易委员会的民事指控是在2013年7月19日发起的,指责史蒂文-科恩对2000年代晚些时候发生在名下投资企业的大量刑事内幕交易行为视而不见。在措辞严厉的起诉书中,委员会的律师指控史蒂文-科恩“没有合理监管两名高级雇员,他们就在他的眼皮底下进行内幕交易”,此外,史蒂文-科恩“还没有能够采取合理的措施调查和防止这类不法行为”。委员会还在起诉书中称,史蒂文-科恩在2008年某个时间点,在收到一名SAC的下属根据从在戴尔公司内部的消息来源获知的信息得出的结论之后,出售了在戴尔的股票,而他本应意识到这样的信息显然是来自非法的渠道。

  时任证券交易委员会执法部联席主管的安德鲁-赛瑞斯尼(Andrew Ceresney)在当时的媒体声明中说,“执法部正在寻求禁止史蒂文-科恩对投资者资金的监管能力。”

  SAC最初完全否认针对史蒂文-科恩的指控,并在起诉被发起之后发送给雇员的一份白皮书中称,“任何对证据的公平检视都会显示,委员会的指控是完全没有根据的。”但是仅仅几天之后发起的,对SAC本身的刑事指控很快使得之前针对史蒂文-科恩个人的民事案件显得相形见绌。由纽约南区检察官提出的刑事指控对SAC,甚至是整个对冲基金行业都有很大冲击。

  SAC内幕交易刑事案的判决预定在4月10日作出,公司和司法部已经在2013年晚些时候达成罚款和其他赔偿金额总计18亿美元的和解,SAC还需要承认其不当行为。一般认为这项和解协议应该会在判决当天得到法官的批准。分析称,刑事案的和解将为民事诉讼的推进铺平道路,案件应该会在之后继续进行审理。

  作为与司法部刑事和解协议的一部分,SAC将会退还几乎所有其代为管理的公共资产,在之后成为一个资产规模在90亿美元到100亿美元之间的私人对冲基金,也就是从4月7日起,成为一个业界常见的家族基金,其旗舰股票交易基金也将同时更名为Point72。

  在完成这样的转型之后,即使史蒂文-科恩在可能的与证券交易委员会的和解协议之中被禁止管理外部资金的行业禁入只是暂时的,SAC本身再次转型为公众对冲基金,可以在史蒂文-科恩及其家族,还有名下雇员的资产之外吸收外部资金,也将是非常困难的。

  虽然史蒂文-科恩的处境某种程度上相当特殊,但是根据证券交易委员会发言人的说法,总体上而言,被委员会实施过证券行业禁入的个人中,超过90%再也没有能够恢复之前的行业地位,毕竟再次获得公众信任或者是被行业机构再次雇佣是非常困难的。 (孔军)

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