传海通因两融违规惹官司 遭客户索赔2000万元

   　雄安新闻报道：“上海辖区两融违规的券商并非只有海通证券一家，但上海证监局只处罚海通证券，是因为有位客户状告海通证券两融违规。”一家大型券商两融人士向21世纪经纪报道记者透露。

　　另外一家券商风控人员透露，“海通证券有位客户的融资账户跌到平仓线，但海通没及时平仓，导致亏损扩大。客户就以违反两融规定状告海通证券，最后海通证券以公司名义赔了2000万元给客户。”

　　有两位大型券商人士亦向记者证实听到客户状告海通证券的消息。

　　“客户的账户跌到130%最低维持担保比例时，客户说账户亏损比较多，要求暂缓一段时间，不要强行平仓。没想到，客户亏损扩大，就对海通证券倒打一耙，状告海通证券两融操作违规。”一位非上市券商人士透露。

　　按沪深交易所有关两融的规定，客户信用账户的维持担保比例低至130%时，客户必须在两个交易日追加担保物至150%的维持担保比例，否则券商就强行平仓。

　　但实际操作时，若客户账户处亏损状态，他们通常会要求券商在强平线上网开一面，暂不平仓。

　　“客户的账户亏损较多，会提出暂不平仓的要求。券商看到客户没赚钱，也不忍心强平。”一位券商人士注意到，有些券商的信用账户的维持担保比例低于130%却未平仓的现象。

　　在业内看来，客户账户达平仓线时，券商未按规定进行强行平仓的做法，对客户而言是一把双刃剑。

　　“如果客户融资的股票上涨，客户与券商的合作会很愉快。但也可能亏损扩大，对客户反而是一种伤害。这时，券商就存在一种风险，客户有可能反过来指责券商违规。”一位两融业务人士说。

　　“根据两融的现有法规，客户账户达平仓线但券商未及时平仓，就属券商违规。如客户跟券商打官司，券商很难赢。”前述两融人士指出。

　　据业内人士介绍，因两融违规被客户状告一事，海通证券融资融券部的两位负责人均被追责。

　　“海通证券融资融券部的总经理朱维宝已经不管这个部门，换成分管其他业务，副总经理刘爱华也被降了一级。”一位知情人士称。

　　海通证券融资融券部一位内部人士向21世纪经济报道记者证实，朱维宝的确已不分管两融业务。但至于更换原因，他并未透露。

　　而关于海通证券赔偿客户2000万元及融资融券部更换负责人一事，21世纪经纪报道记者多次致电海通证券媒体联系人舒芸芸，但电话一直没有被接听，发送的相关求证短信，亦未获回应。

　　海通证券没有正面回应，但一些细节或表明这并非空穴来风。

　　3月31日，上海证监局在《关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》中指出，海通证券未按规定对维持担保比例下跌至平仓线的4名融资融券客户及时采取平仓措施，违反了《证券公司监督管理条例》第五十四条、《证券公司融资融券业务管理办法》第二十五条的有关规定。

　　上海证监局在警示函中提到，“你公司对上述问题已进行了整改，对相关人员进行了内部责任追究，且因自纠及时未造成严重后果。”

　　据此，业内人士判断，海通证券两融分管负责人的变动跟两融违规行为或有直接关联。